科创板问答

1、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合哪些条件？

（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（二）参与证券交易24个月以上；

（三）上交所规定的其他条件。

机构投资者参与科创板股票交易，应当符合法律法规及上交所业务规则的规定。

2、科创板股票投资者适当性条件核查内容包括哪些？

证券公司应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。

3、投资者可以通过哪些方式参与科创板股票交易

（一）竞价交易；

（二）盘后固定价格交易；

（三）大宗交易。

盘后固定价格交易，指在收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。盘后固定价格交易的具体事宜由上交所另行规定。

4、科创板是否可以纳入信用交易标的证券？

科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。证券公司可以按规定借入科创板股票，具体事宜详见上交所规定。

5、上交所可以接受哪些方式的市价申报？

（一）五档即时成交剩余撤销申报；

（二）五档即时成交剩余转限价申报；

（三）本方价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中本方报价为其申报价格；

（四）对手方价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中对手方报价为其申报价格；

（五）上交所规定的其他方式。

本方价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。

对手方价格申报进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。

6、科创板是否客户进行市价委托？

可以，市价申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票连续竞价期间的交易。

7、上交所对科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制的先关规定有哪些？

上交所对科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。

科创板股票涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。

首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

8、科创板委托数量是否有特别规定？

通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。

9、个人投资者参与科创板网上新股申购有哪些要求？

根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购。每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效。

10、科创板网上配号规则是什么？

网上申购总量大于网上发行总量时，上交所按照每500股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。有效申购总量大于网上发行总量时，主承销商在公证机构监督下根据总配号量和中签率组织摇号抽签，每一个中签号可认购500股新股。

11、什么是盘后固定价格交易？

盘后固定价格交易，指在收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。

每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。

12、盘后固定价格交易的申报和撤单时间？

上交所接受交易参与人收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30。开市期间停牌的，停牌期间可以继续申报。停牌当日复牌的，已接受的申报参加当日该股票复牌后的盘后固定价格交易。当日15:00仍处于停牌状态的，上交所交易主机后续不再接受收盘定价申报，当日已接受的收盘定价申报无效。接受申报的时间内，未成交的申报可以撤销。撤销指令经上交所交易主机确认方为有效。

13、通过收盘定价申报买卖科创板股票的申报数量？

通过收盘定价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。

14、盘后固定价格交易阶段的撮合规则？

盘后固定价格交易阶段，上交所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合。

15、科创板行情公布情况？

每个交易日9:30至15:05，收盘定价申报不纳入即时行情；15:05至15:30,盘后固定价格交易阶段的申报及成交纳入即时行情。即时行情内容包括：证券代码、证券简称、收盘价、盘后固定价格交易当日累计成交数量、盘后固定价格交易当日累计成交金额以及买入或卖出的实时申报数量。

盘后固定价格交易量、成交金额在盘后固定价格交易结束后计入该股票当日总成交量、总成交金额。